在当今复杂多变的商业环境中，企业面临着来自内外部的各种风险。为了有效应对这些挑战，确保企业的持续健康发展，进行定期的风险控制（简称“风控”）自查显得尤为重要。本报告旨在详细阐述企业在最近一次风控自查中所采取的具体措施、发现的问题以及相应的改进计划。

一、自查背景

随着经济全球化进程的加速和市场竞争的日益激烈，企业经营环境变得更加不确定。为适应这种变化，公司管理层决定于2024年第四季度启动全面的风控自查工作，以评估现有内控体系的有效性，并识别潜在风险点。

二、自查范围与方法

本次自查涵盖了财务、法务、信息技术等多个关键领域，采用现场检查、文件审查、访谈等方式相结合的方法。具体而言：

• 财务方面：重点检查了资金流管理、预算执行情况、会计政策遵循度等；
• 法务方面：审核合同签订流程、知识产权保护措施、合规性审查等；
• 信息技术方面：评估信息系统安全性、数据备份机制、网络攻击防范能力等。

三、自查结果

经过为期一个月的深入调查，我们发现了以下主要问题：

1. 财务管理不规范

   • 部分费用报销审批流程繁琐，影响工作效率；
   • 个别项目存在超支现象，但未及时预警；
   • 财务报表编制时间较长，导致决策滞后。

2. 法律风险意识薄弱

   • 合同模板更新不及时，部分内容不符合现行法律法规要求；
   • 知识产权保护力度不足，专利申请进度缓慢；
   • 法律顾问团队规模较小，在处理复杂案件时资源有限。

3. 信息安全防护有待加强

   • 内外部网络边界不够清晰，容易受到外部威胁；
   • 数据加密技术应用范围有限，敏感信息泄露风险较高；
   • 员工安全培训频率较低，对新型网络安全威胁认知不足。

四、改进建议及行动计划

针对上述问题，我们提出了如下改进建议，并制定了详细的行动计划：

1. 优化财务管理流程

   • 简化费用报销审批程序，提高效率；
   • 强化预算管理，建立实时监控系统，防止超支；
   • 加快财务报表编制速度，缩短决策周期。

2. 增强法律风险防控能力

   • 定期更新合同模板，确保其符合最新法规要求；
   • 加大知识产权保护投入，加快专利申请步伐；
   • 扩充法律顾问队伍，提升专业服务水平。

3. 强化信息安全保障措施

   • 明确内外网界限，部署高级别防火墙；
   • 推广使用先进的数据加密技术，降低信息泄露风险；
   • 加强员工安全教育，每年至少组织两次专项培训。

五、总结

通过此次风控自查，我们不仅找到了当前工作中存在的不足之处，更重要的是明确了未来努力的方向。接下来，公司将严格按照既定计划推进各项整改措施，进一步完善内控体系，不断提升风险管理水平，为实现长期稳定发展奠定坚实基础。同时，我们也认识到，风控工作是一项长期任务，需要全体员工共同努力，持续改进，才能真正达到预期效果。